申请私募管理人备案对法人风控高管的规定I37搜索苑I68O佳俊48O6。
中基协对人员的定义，搜苑佳俊提供人员。
根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的-人员。私募基金管理人的高管包括董事长、总经理、副总经理、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等。
须取得基金从业资格的高管人员范围。根据协会要求，证券类私募基金管理人，所有高管人员均应取得基金从业资格，而非证券类私募基金管理人，至少要有两名高管人员取得从业资格，且其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格。
根据基金业协会颁布的各项规定及文件来看，私募基金管理人高管人员取得基金从业资格的主要方式为两种，一是通过考试，二是协会资格认定。
私募基金管理人的高管人员除应当具备基金从业资格之外，还应当具备与岗位相匹配的专业能力以及诚信与自律的道德要求。私募基金管理人高管人员的-任职要求具体如下：不得在非关联的私募机构兼职；在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况；对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。
在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及社保证明；高级管理人员应当诚实守信，三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施；私募基金管理人不得聘用从-公募基金机构离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务；私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务；负责私募合规\风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能；
